理论思辩与政策抉择
           
作者：夏业良 
             
理论思辩与政策抉择
            ---评《战略性贸易政策与新国际经济学》
            美国经济学家保罗.
            克鲁格曼是当今国际经济学领域特别是国际贸易政策方面最具影响力的人物之一，他的一系列著述不仅在经济学界而且在国际政治经济和外交领域都产生不可忽视的影响。最近由海闻教授主编的国际经济学译丛一套5册（由中国人民大学出版社和北京大学出版社出版）丛书主要涉及了有关战略性贸易政策与新国际经济学，汇率波动与汇率政策，地理与国际贸易、经济发展和经济理论之间的关系以及克鲁格曼对“流行国际主义”（Pop
            Internationalism）的批判等内容。
            在这套丛书中，除《战略性贸易政策与新国际经济学》一书是一本由克鲁格曼主编的论文集之外，其余四本均为克鲁格曼本人的著述。这使得我们有可能较为集中地阅读和了解克鲁格曼这位少壮派经济学家具有世界性影响意义的理论思考及其观点，同时由于这些著述有别于理论经济学领域中的纯学术论文，它所面向的读者群更为宽泛，因而有可能促使更多对国际贸易理论与政策以及国际经济学理论在实践中的应用问题产生浓厚兴趣的读者进一步学习和思考。
            由海闻教授领衔翻译的《战略性贸易政策与新国际经济学》一书是一部由12篇论文所组成的论文集，分别由包括克鲁格曼本人在内的12位作者撰写。其中既包括在经济学界颇有建树之学者的分析和评论（比如吉恩.格罗斯曼、艾维纳什.迪克西特等经济学家的文章），也包括经济学界之外有关人士的经验体会和判断。
            一、 “新贸易理论”与贸易政策的抉择
            根据克鲁格曼本人的说法，“本书中收集的论文是为一个很不寻常的研讨会准备的。在那个研讨会上，两部分平时很少直接联系的人坐到一起来了。一边是政府官员和私人企业的代表，他们对贸易政策的关心完全是从日常事务的实际问题出发的；另一边则是学术界的经济学家和政治学家，他们思考而不是制定贸易政策或处理有关政策上的问题。虽然一些‘关心实际问题’的与会者们与学术研究也有联系，一些学术界的人士也从事商业与政府工作，然而从总体上讲，这次会议的组织者发起的是一次来自两个截然不同的领域的人进行的研讨会”。
            该论文集主要论及四个主要方面：（一）贸易政策变化的理论基础；（二）新贸易政策的内容；（三）对实际贸易政策的评价；（四）有关贸易政策的新思路对未来政策形成和贸易实践的意义。
            以保罗.克鲁格曼和保罗.罗默等人为代表的“新贸易理论”主要强调以不完全竞争和规模经济为基础的战略性贸易政策，近年来的许多研究工作已经有助于揭示企业的战略选择是如何受产业结构影响，并且这些战略选择是如何反过来决定产业结构的。
            这些工作的最初目的是研究诸如反垄断、政府管制以及技术创新政策等方面的国内问题，然而，当今世界国内与国际问题的区别已经日趋缩小，正是由于这些研究不完全竞争以及规模经济的工作，才使得国际经济学家获得更多的工具来分析在国际贸易环境不断变化中所出现的问题。
            克鲁格曼在题为“贸易政策的新思路”的导论中指出，许多从事实际工作的人往往怀疑经济理论的实际作用，然而近年来我们不难发现经济政策在很大程度上受到源于学术界理论文献和思想的影响。理论在日常的政策制定中的影响远远超出人们的想象，虽然政府的决策经常受到各种利益集团和政治因素的影响，但是经济理论对政策形成的实际影响是不可忽视的。
            二、新贸易分析及其对“租”的考察
            克鲁格曼认为，在过去几十年中，美国在世界经济中地位的最重要的变化是贸易重要性的稳步上升，尤其是在处理市场控制能力、超额回报率以及创新和技术变革等问题时，我们都不能不慎重地考虑贸易政策。克鲁格曼尤其强调的是，必须关注贸易特征的变化。在导致国际分工的各种力量中，技术显得越来越重要。
            在许多产业中，竞争优势好象既不是由一个国家潜在的贸易特征决定的，也不是由大规模生产的静态优势所决定的，而是由企业研发活动所产生的知识和经验所决定的。技术革新可能对其它产业部门产生外溢效应，因此它在国际贸易中的重要作用需要予以重新估价。
            国际贸易可以被看作是一个生产过程，在此过程中，一国相对便宜的商品被转化为较昂贵的商品。因此，对外贸易与其它经济活动一样，完全可以由分散化的市场机制去最有效地完成。人们对市场效率的信念部分地反映了国际经济的现实状况，然而极端的自由贸易观点同样是有缺陷的。
            对于贸易政策基础的重新思考，提出了两种认为积极的贸易政策可以比自由贸易更能使一国受益的方法，其一是通过政府政策使国家获得较大份额的“租”；其二是通过这些政策使得国家获得更多的外部正效应。
            在经济学中，“租”是指“某种要素所得到的高于该要素用于其它用途所获得的收益”。它可以是某个产业所获得的高于其他部门相同熟练程度的工人所能获得的工资。如果在某些部门中有重要的“租”存在，则贸易政策可以通过让该国在产生“租”的产业部门获得更大份额来增加国民收入。
            主要的贸易部门就是那些“租”不会轻易因竞争而消失的部门。比如说如果存在大规模生产的优势、比较陡峭的学习曲线，即使该产业中现有企业能获得高额利润，支付高工资，或二者兼而有之，新进入的企业也难保证有利可图。
            新的贸易分析还认为，一国各产业之间为争夺有限的资本、劳动等资源而竞争，同时也与外国企业争夺市场，这意味着对国内某一部门的扶持或保护，将以牺牲其他部门的利益为代价。同时新的观点提出了战略性部门存在的可能性。这是由于当今规模经济、经验优势以及创新在解释贸易模式中的作用日益重要，租越来越不可能因为竞争而消失。亦即在有些产业，资本或劳动有时会获得比在其他产业部门高得多的收益。克鲁格曼特别提到确认战略部门的标准之一是，看这一部门是否有大量的租存在，即该部门的资本或劳动的回报率是否特别高。
            三、战略性贸易与产业政策
            詹姆斯.布兰德的文章主要讨论了战略性贸易和产业政策的依据，有关国际贸易的主流理论认为，贸易和投资模式是由比较优势决定的，而自由市场是发挥比较优势的最好途径，因此政府的最佳政策是保持一种完全不干预的姿态。该文则提出了与此相反的观点，并且给出了一些政府干预政策的依据。作为“新幼稚产业论”的合作者之一，詹姆斯.布兰德认为，在某些新兴产业中，当只有某一外国企业以其新产品进入和占领某一国家市场时，足够高的关税最终将迫使该外国企业放弃阻止本国企业进入的垄断企图，本国价格将上升，本国企业也将进入。
            在近期理论研究中，战略性贸易政策的出发点是不完全竞争或寡头垄断竞争的环境。同时人们也在思考“应该让外国政府来决定我们的产业结构”呢，还是应该努力“选择那些使我们的生产者能够发挥比较优势的产业”的政策抉择。吉恩.格罗斯曼在对战略性出口鼓励进行评论时，对在不完全竞争产业中实施战略性出口鼓励政策的论据进行了分析。
            经验表明，贸易政策工具容易受到来自特殊利益集团的政治压力的影响，结果往往没有充分考虑消费者的利益。巴巴拉.斯潘塞的文章主要探讨了贸易政策应该扶持什么的问题。国际贸易理论的最新发展表明，贸易政策可以被用来扶持某些面临外国竞争的产业，从而使本国获益。新贸易理论认为，出口补贴之类的政策能够影响战略性博弈的基本结构，从而使国内企业从出口产品中获得超过补贴数额的额外利润。如果确实如此，贸易政策将给国内经济带来净收益。
            杰弗里.卡林纳的文章涉及了有关新兴产业的产业政策争论，关于产业政策的争论可以归结为两个基本的问题：（1）在发展高技术产业方面，什么样的政府政策是最有效的？（2）对这些产业的支持，是提高了经济绩效，或是只不过在各产业之间进行再分配而已？该文通过对美国、日本和法国产业政策的分析和比较，认为政府的产业政策确实能够促进高技术产业的发展。主要因素是掌握必要技术的工人、愿意向风险行业投资的私人企业以及生产者之间的激烈竞争等。
            此外，政府对基础研究及应用研究开发的补贴也去一定的作用。无论是通过政府采购，还是通过正式或非正式的进口壁垒，保证国内企业可以获得一定的市场，可能对推动国内新兴产业的成长也是必要的举措，至少对于技术追随型的国家来说尤其是这样。
            但是实行产业政策中也存在着某些隐患，比如说政府官员趋向于选择那些政治上有利，看起来可以增强国家声誉却缺少潜在顾客，或对不发达的国内产业来说过于先进的产业或项目。保护新兴产业可能伤害购买其产品的下游产业，如果下游产业的产品大量出口或者与进口品竞争，从长期角度看，强制它们为投入品支付更高的价格一定会伤害它们。此外在经济中其他产业没有能力支持时就发展新兴产业也会带来很多问题。一般而论，成功的计算机产业需要有先进的半导体产业支持，成功的飞机制造业需要有能够生产技术复杂的金属产业的支持等等。
            上述很多方面对于加入WTO之后中国贸易政策的形成与调整具有一定的启示和借鉴作用。书中的许多开发式讨论有助于我们进行进一步的思考，对于各种政策结论的依据，尤其是在中国环境下的实际变动需要予以谨慎的考察。读完此书，笔者似有相见恨晚之感。正如有时人们所形容的那样，读罢一部好书，仿佛面前展现出一个全新的世界，你会迫不及待地重新认识这个世界。
            （原载《中国经营报》2001年6月5日）