| 产业组织理论沿革和发展：激励、合约与管制 |
| |
| 作者：周耀东 |
| 来源：不详 日期：2007-3-14 9:38:32 访问次数： |
中国经济体制改革研究会公共政策研究网保留原创文章版权，未经许可，请勿转载。 |
3、新制度经济学：交易费用和产权理论
关于企业是什么，传统的产业组织理论只讨论了企业的“厂商”理论，该理论就无法解释企业的规模问题和市场的边界。新制度经济学打开了这个“黑箱”，它撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用”的概念广泛地讨论了企业的规模边界问题。在Williamson 的交易成本经济学中，由于市场不完全和有限理性，交易双方需要通过一体化来最小化交易成本，来防止机会主义导致的欺诈问题，决定一体化的主要因素是交易次数、不确定性和资产专用性的交易维度。产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析。总之，新制度经济学从另一个角度打开了产业组织理论的理论视角。
4、合约理论
从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行不可缺失的两个方面（Masten,1998）。在短期和瞬时合约中，合约的设计和执行相对简单，因为交易双方在进行交易时能够很快地得到结果，并对结果进行衡定。与合约相关的信息，特别是交易中的成本和收益的信息，对于交易双方及外部人（如法院）而言都是可以观察和可以证实的。因此，合约中的激励承诺是可信的，也能通过设计达到帕累托最优。在短期和瞬时交易中，合约的信息并不影响合约是否达成和实现。但对于长期合约 来说，合约达成的关键性因素是如何使交易双方提供一个可信的承诺 ，这种承诺可以为交易双方以足够的激励约束来达成合意性交易。承诺是一种长期的信号，体现了对信息的确定性描述。如果长期交易中，存在着足够的承诺，就存在适意的激励相容条件，合约的边界就存在最优充分条件（注意：不是必要条件），如果激励失效，并由此导致了合约的低效率（包括生产效率，交易效率和配置效率），合约边界失效。合约引入激励问题体现了对合约达成完整的描述。
合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上，长期以来产业组织理论的厂商假定都是以追求利润最大化为假定条件的，但事实上，大量的经验性分析表明，厂商的目标是多元的，厂商可能在价格制定中追求成本加成，或者强调常规、经验性作法，试验以及实际经营行为中的学习过程。合约理论则通过委托代理关系进行了解释，认为由于各厂商的组织结构、所有权配置的不同，在目标决策机制上也出现了广泛地差异化。由于作为所有者和委托人的股东和作为代理人，拥有实际决策权经理人员的目标差异，在委托人不能有效地监督或者缺乏足够的激励条件下，代理人在企业决策中就会出现很大的偏离企业最大化目标。该假定已经广泛地运用到产业组织理论的目标决策过程的分析。
5、评述
新产业组织理论已经不再局限于结构、行为和绩效之间的相关性问题，尽管它们分析的对象没有改变，但解释问题范围大大扩展了，企业内部组织问题和政治市场的讨论，使得现在的产业组织理论更加具体化，复杂化、微微观化和更加贴近于现实。这就表明了新产业组织理论区分政府干预和市场竞争的政策含义是微妙的，在不同的假定和条件，同样的分析对象可能导致不同两种政策含义，有时在互为交叉的领域和范围中需要两种政策工具混合使用。因此，新产业组织理论已经不再强调整体的一致性，但其理论的出发点还是遵循新古典的一般假定前提，并大大扩展理性的解释维度。在福利评价上，新产业组织理论仍然采用了新古典理论的效率标准及成本收益的分析基本思路。新产业组织理论紧密地依赖于新古典理论，也大大扩展了新古典理论的解释空间。
四、产业组织理论发展趋势
产业组织的研究方法、范围和工具的变化，也深刻地反映了市场经济赖以生存的基础变革。二十世纪后期，企业的规模不断扩大，市场结构日益演化为以垄断竞争为主流的形态，厂商之间的专业化分工和协作日益密切，形式日趋多样化。竞争的方式、手段花样翻新。如何分析新市场条件下的厂商行为变成为产业组织理论的主要课题。在这种“行为主义”导向下，产业组织理论的分析重点也发生了巨大的变化。
1、市场结构和行为的变化
现代市场表现出两个主要特征 ，1、大厂商主导了现有成熟市场结构。2、市场范围的不断扩大及进一步细分。理论上需要进一步讨论，在以大厂商为主导的垄断竞争式的市场结构日益成为整个市场经济的主要构成条件下，这种形成和变化是否破坏了市场机制的本质特征或者防碍了价格机制的效率水平。从市场结构来看，传统的产业组织理论关于市场结构因素的解释已经不能满足现实的需要，现有市场的买卖人数已经扩展到潜在竞争者进入的数量和程度，绝对的壁垒形式已经演变为“流动性”壁垒，这都表明了在解释决定市场结构因素的动态化。在可变的市场结构条件下，厂商也会实行策略化行为，根据动态的结构进行动态的策略选择，因此，各种模型都力图解释在这种动态化的市场结构中，即使出现大厂商主导的垄断竞争结构，在一定的条件下，市场仍然是有效率的，超出条件的适用范围，市场机制可能会出现扭曲。目前理论上强调了自由进入和沉淀成本，但整体并没有给出完整的概念，仍然需要对条件的范围、对象和形式化做进一步解释。
市场范围的不断扩展和新市场的层层涌现，体现了市场演进的活力。新市场出现的动因和市场扩展的内在机制则是传统产业组织理论没有解释的问题。新产业组织理论对市场演进过程的讨论也仅仅局限在初步的技术层面上 。事实上，市场范围的扩大和新市场的出现为市场进一步分工和协作提供了递增的收益激励，因此解释市场出现的动因和内在机制也是未来产业组织理论的发展方向。
2、企业发展
现代企业在组织结构上与古典企业相比呈现出巨大的变革，变革的核心是企业内部出现了中间管理阶层。管理阶层或者技术官僚的出现导致了企业内部的决策体系发生重大的改革，原来的以所有权和管理权一体化的决策体制转变为委托代理关系链，决策链条的变化对企业的生产效率和市场行为影响是巨大的。企业理论理论虽然在一定程度上解释了企业的内部组织结构以及企业和市场的合约选择，但仍然缺乏对企业内部的权威形成和企业内部的组织效率及企业租金的深入分析。组织的优势是什么，这些优势是如何形成和演变的，如果企业的核心优势是企业内部的信息传递和权威决策机制，组织的安排如何给这些决策和传递机制以激励协调。这些分析显然有助于了解企业内部权威机制发展和变化趋势，也有助于了解产业组织中的内在协调机制。
现代市场中的企业另一个重要特征是企业之间的关联进一步加深，多重纵向约束和利益关联使各企业之间的竞争和协作共生。企业理论虽然讨论了纵向一体化及纵向约束问题，在一定程度上解释了市场中企业内分工的优势及存在原因，但仍然没有解释市场分工的原因以及市场分工和企业内分工相互协作的原因。实际上，这些多重约束不仅影响企业之间纵向关系，也影响他们之间的长期竞争和协作行为，从而对内在市场机制产生作用。因此，分析企业和市场之间的边界问题仍然存在很大的分析空间。
3、政府管制的边界
管制理论可以认为是从产业组织理论中衍生出来的子集，但管制理论从另一个角度同样讨论了产业组织领域所有的理论问题。其分析对象主要建立在市场配置失灵条件上，如自然垄断产业、外部性的行为或者公共产品的生产和配置。它体现了对市场边界另一角度讨论。管制理论引入了政府的角色，对政府和市场关系进行了广泛地分析。传统理论只是建立在固有假定基础上，缺乏足够的可信性，其静态分析工具也不能完整地解释现实的问题。事实上，政府失效和市场失效本身的内涵需要进一步明确界定和分析，包括失效的内在动机及失效对生产效率、配置效率及动态效率将会产生的影响。新管制理论可以认为是新产业组织理论的进一步运用，在大量借鉴合约理论、博弈论和企业理论基础上，新管制理论从激励的角度重新构造了管制和市场失灵的边界，也为在双重失灵领域中的混合治理提供了有用的分析思路。伴随着管制领域不断出现的新问题和新形式，如网络产业的接入定价、放松管制的程序及拆分的有效性等，管制体制、管制工具和方法都需要进行变革。在理论上，需要进一步地进行解释和分析。
4、理论分析的长期动态趋向：激励、合约与管制
总体上看，激励、合约和管制将成为未来产业组织理论分析的主要趋势。由于市场进一步分散化，从产品意义上，完整地定义产业已经出现了许多难题，由于企业生产的多样化，在统计分析上，也很难分离出不同产品在同一企业中的生产成本和价值。因此，市场和企业的变化给传统的产业组织的中观层次分析提出了挑战。同时，目前的理论讨论更加重视产业的长期绩效，在这种条件下，企业之间的合约关系便成为决定企业行为更关键的因素。在当代产业组织大量的文献中，企业合约理论已经成为研究产业组织领域中的起点，它促使了产业组织理论更加关注长期动态的问题，围绕着合约设计和实现的动因，强调了激励和协调，如关于企业非价格行为讨论。合约理论在解释企业维持质量问题时，强调了动态的声誉机制。在研究和开发行为中，强调了创新的租金分享和激励。
合约理论也广泛地运用到管制领域中讨论管制失效和市场失效问题。特别是关于边界问题的动态化的讨论，大大深化了市场有效性的认识。长期以来，关于市场失灵领域中，自然垄断、外部性和公共产品的讨论局限在静态和理论层次上，随着市场的技术、交易和信息特征的变化，原有的自然垄断领域已经发生了深刻地变化，垄断性的资源已经受到了竞争的普遍挑战，如电信、电力、供水、有线电视、天然气、邮电等，竞争的范围和层次大大加强了。新产业不断出现，如因特网，具有不同于一般产业的外部性特征，这些都对政府管制和放松管制的作用提出许多任务，也成为未来产业组织理论中重要的研究对象。合约理论不仅能够有效地归纳原有管制理论讨论的主要线索，如费率管制和进入管制，同时也能为解释现在的管制问题提供理论平台，如管制的激励、标准、接入定价和拆分等。当然合约理论本身仍然存在很大的漏洞和问题 ，需要进一步发展，但以合约为主要线索，为进一步分析产业组织领域中的问题为产业组织理论打开的新的突破口。
|
中国经济体制改革研究会公共政策研究网保留原创文章版权，未经许可，请勿转载。 |
发表评论： |
评论： |
